piątek, 14 sierpnia, 2020

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Stanów Zjednoczonych (SEC).

Polecane

Srebro nowym Bitcoinem? dr Przemysław Kwiecień

Tydzień rozpoczynamy od potężnej hossy na kruszcach. Atomowe wzrosty srebra i złoto na rekordowych poziomach. Ponadto omówimy także porozumienie...

Złoto na nowych historycznych szczytach. Osiągnięcie 2000 USD za uncję to kwestia czasu?

W poniedziałek rano cena złota osiągnęła 1944 USD za uncję i zdobyła nowe, historyczne szczyty. Wobec słabości dolara złoto...

Czy będzie drugi lockdown? – Michał Stajniak

Pandemia w Europie jest już względnie opanowana, ale wciąż przybywa przypadków nowych zachorowań. Czy powinniśmy być przygotowani na nadejście...
Poznaj Rynek
Poznaj Rynek
Poznajrynek.pl to portal finansowy z zakresu inwestycji. Znajdziesz tutaj wszystko co dotyczy szeroko rozumianych finansów – świeże wiadomości, opisy strategii, posty edukacyjne, analizy rynku Forex, akcji i towarów. Doskonale rozumiemy, że zebranie wszystkich istotnych informacji zabiera nam cenny czas i w efekcie podejmujemy gorsze decyzje. Dlatego z myślą o Tobie i tysiącach innych osób, PoznajRynek.pl daje możliwość łatwego śledzenia i zrozumienia tego, co się dzieje na rynkach.

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Stanów Zjednoczonych, w skrócie SEC (z ang. United States Securities and Exchange Commission) jest niezależną federalną agencją rządową, której zadaniem jest ochrona inwestorów oraz utrzymanie uczciwego i prawidłowego funkcjonowania rynków papierów wartościowych. Monitoruje ona korporacyjne działania w Stanach Zjednoczonych i chroni inwestorów przed nieuczciwymi oraz manipulacyjnymi praktykami na rynku.

[cmsmasters_sidebar shortcode_id=”jnlvyohb25″ sidebar=”midzy-postami-250×300″ classes=”reklamamobile”]

Historia SEC

Agencja została stworzona przez Kongres w 1934 roku. Miała na celu przywrócić zaufanie inwestorów, które zostało utracone w wyniku kryzysu z 1929 r. Głównym jej zadaniem było pilnowanie, żeby firmy składały prawdziwe oświadczenia, natomiast brokerzy, dealerzy i giełdy traktowali inwestorów uczciwie. Od 1934 roku zostały wprowadzone liczne ustawy, które pomogły SEC realizować swoją misję.

Dzisiaj SEC prowadzi wiele działań egzekucyjnych przeciwko firmom i osobom, które łamią przepisy dotyczące papierów wartościowych. Ponadto angażuje się w działania karne prowadzone przez Departament Sprawiedliwości.

Przewinienia, jakimi zajmuje się SEC, dotyczą m.in. oszustw księgowych, czy też rozpowszechniania informacji fałszywych, czy też wprowadzających w błąd. SEC ściga również jednostki, które wykorzystują informacje poufne.

Amerykańska Komisja Papierów wartościowych i giełd odegrała również bardzo istotną rolę po Wielkiej Recesji z 2008 roku. Ścigała ona instytucje finansowe, które spowodowały kryzys i zwróciła miliardy dolarów inwestorom. Pomimo zebrania blisko 4 miliardów dolarów w postaci kar, zwolnień i innych ulg pieniężnych cały czas wiele osób krytykuje agencje, że nie zrobiła wystarczająco dużo, żeby ścigać osoby wyższego stopnia. Do tej pory tylko jeden członek zarządu Wall Street został skazany za przestępstwa związane z kryzysem.

[cmsmasters_sidebar shortcode_id=”jnlvyohb25″ sidebar=”midzy-postami-250×300″ classes=”reklamamobile”]

Jak działa SEC?

Głównym celem SEC jest nadzorowanie rynku finansowego — zarówno organizacji, jak i osób fizycznych. Zapewnia inwestorom dostęp do kluczowych informacji, takich jak:

  • Wyciągi rejestracyjne
  • Okresowe raporty finansowe
  • Inne formularze papierów wartościowych

Wszystkie te informacje są dostępne w elektronicznej bazie danych znanej jako EDGAR.

Na czele SEC stoi pięciu komisarzy, z których jeden pełni funkcję przewodniczącego. Maksymalnie trzech z pięciu komisarzy może pochodzić z tej samej partii politycznej. Od strony formalnej SEC dzieli się na 5 działów:

  • Wydział finansów korporacyjnych,
  • Wydział egzekucji,
  • Wydział zarządzania inwestycjami,
  • Wydział analiz ekonomicznych i ryzyka,
  • Wydział handlu i rynków.

Celem tych działów jest kontrolowanie instytucji papierów wartościowych, egzekwowanie przepisów SEC oraz wydawanie nowych zasad. Agencja w ramach egzekwowania zasad może wnosić tylko powództwa cywilne. Sprawy karne podlegają jurysdykcji organów ścigania w ramach Departamentu Sprawiedliwości. Jednocześnie SEC często współpracuje ściśle z takimi agencjami w celu dostarczenia dowodów.

SEC dzieli się również na 23 biura. Warto wyróżnić spośród nich biuro Whistleblower. Stworzone zostało w wyniku reformy Dodd-Frank z 2010 r. Program ten nagradza uprawnione osoby za udostępnianie informacji, które będą prowadzić do udanych działań w zakresie egzekwowania prawa. Osoby fizyczne mogą otrzymać od 10% do 30% całkowitych wpływów z sankcji, których wartość będzie przekraczać 1 mln dolarów.

ZOSTAW ODPOWIEDŹ

Uzupełnij komentarz!
Please enter your name here

Najnowsze wpisy

Kurs indeksu S&P 500 o włos od historycznego szczytu

Główne indeksy na Wall Street umacniają się, a kurs indeksu S&P 500 zbliżył się do historycznego szczytu z lutego...

Kurs euro rośnie dzięki silnemu wzrostowi nastrojów ekonomicznych w Niemczech

Kurs EUR/USD wzrósł 0,6% do poziomu 1,1807 euro po tym, jak nastroje inwestorów w Niemczech poprawiły się mocniej niż tego oczekiwali analitycy. Indeks sentymentu...

Cena złota konsoliduje się nad poziomem 2000 dolarów.

Cena złota rośnie po południu, wznawiając silny trend wzrostowy dla szlachetnego metalu po piątkowej korekcie, po tym jak Chiny nałożyły nowe sankcje na urzędników...

Cena ropy naftowej najdroższa od 5 miesięcy – mocny spadek amerykańskich zapasów

Ceny ropy naftowej wzrosły dziś do najwyższego poziomu od początku marca przez duży spadek zapasów w USA. Wzrost cen wspiera też słabość amerykańskiego dolara....

Czy kurs dolara odbije po najgorszym miesiącu od 10 lat?

Indeks dolara, który mierzy siłę dolara w stosunku do koszyka wiodących 6 walut, odnotował w lipcu ponad 4% spadek, co jest największym miesięcznym spadkiem...

Jak wygląda prawdziwy trading? Warsztaty, konferencja i integracja w Sobieniu Królewskim – 11-13 września

Większość z początkujących traderów przechodzi bardzo podobną drogę. Zaczynamy od poszukiwania okazji w celu pomnożenia swoich pieniędzy. Szukamy w internecie, pytamy znajomych, słuchamy telewizji....

Cena złota na historycznym szczycie 1945 dolarów za uncję

Kurs złota umacnia się ponad 2% osiągając historyczny szczyt cenowy na poziomie 1945 dolarów za uncję przebijając tym samym szczyt z września 2011 roku...

Srebro nowym Bitcoinem? dr Przemysław Kwiecień

Tydzień rozpoczynamy od potężnej hossy na kruszcach. Atomowe wzrosty srebra i złoto na rekordowych poziomach. Ponadto omówimy także porozumienie UE ws. funduszu odbudowy oraz...

Złoto na nowych historycznych szczytach. Osiągnięcie 2000 USD za uncję to kwestia czasu?

W poniedziałek rano cena złota osiągnęła 1944 USD za uncję i zdobyła nowe, historyczne szczyty. Wobec słabości dolara złoto jest bezpieczną przystanią w trwającym...

Podobne artykuły